No.1
網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安全設(shè)備、主機設(shè)備等
1、身份鑒別
設(shè)備弱口令
對應(yīng)要求:應(yīng)對登錄的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識和鑒別,身份標(biāo)識具有唯一性,身份鑒別信息具有復(fù)雜度要求并定期更換。
判例內(nèi)容:網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安全設(shè)備、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫等存在空口令或弱口令帳戶,并可通過該弱口令帳戶登錄,可判定為高風(fēng)險。
適用范圍:所有系統(tǒng)。
滿足條件(同時):
1、存在空口令或弱口令帳戶;
2、可使用該弱口令帳戶登錄。
補償措施:
1、如采用雙因素認(rèn)證等管控手段,惡意用戶使用該空/弱口令帳號無法直接登錄相關(guān)設(shè)備,可酌情降低風(fēng)險等級。
2、如測評對象重要性較低,不會對整個信息系統(tǒng)安全性產(chǎn)生任何影響,可酌情降低風(fēng)險等級。
整改建議:建議刪除或重命名默認(rèn)賬戶,制定相關(guān)管理制度,規(guī)范口令的最小長度、復(fù)雜度與生存周期,并根據(jù)管理制度要求,合理配置賬戶口令策略,提高口令質(zhì)量。
遠(yuǎn)程管理防護(hù)
對應(yīng)要求:當(dāng)進(jìn)行遠(yuǎn)程管理時,應(yīng)采取必要措施防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中被竊聽。
判例內(nèi)容:通過不可控網(wǎng)絡(luò)環(huán)境遠(yuǎn)程管理的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安全設(shè)備、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫等,鑒別信息明文傳輸,容易被監(jiān)聽,造成數(shù)據(jù)泄漏,可判定為高風(fēng)險。
適用范圍:所有系統(tǒng)。
滿足條件(同時):
1、通過不可控網(wǎng)絡(luò)環(huán)境遠(yuǎn)程進(jìn)行管理;
2、管理帳戶口令以明文方式傳輸;
3、使用截獲的帳號可遠(yuǎn)程登錄。
補償措施:
1、如整個遠(yuǎn)程管理過程中,只能使用加密傳輸通道進(jìn)行鑒別信息傳輸?shù)模梢暈榈刃Т胧?,判符合?/span>
2、如采用多因素身份認(rèn)證、訪問地址限定、僅允許內(nèi)部可控網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行訪問的措施時,竊聽到口令而無法直接進(jìn)行遠(yuǎn)程登錄的,可酌情降低風(fēng)險等級。
3、如通過其他技術(shù)管控手段(如準(zhǔn)入控制、桌面管理、行為管理等),降低數(shù)據(jù)竊聽隱患的,可酌情降低風(fēng)險等級。
4、在有管控措施的情況下,如果默認(rèn)采用加密進(jìn)行管理,但同時也開啟非加密管理方式,可根據(jù)實際管理情況,酌情判斷風(fēng)險等級。
5、可根據(jù)被測對象的作用以及重要程度,可根據(jù)實際情況,酌情判斷風(fēng)險等級。
整改建議:建議盡可能避免通過不可控網(wǎng)絡(luò)對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安全設(shè)備、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫等進(jìn)行遠(yuǎn)程管理,如確有需要,則建議采取措施或使用加密機制(如VPN加密通道、開啟SSH、HTTPS協(xié)議等),防止鑒別信息在網(wǎng)絡(luò)傳輸過程中被竊聽。
雙因素認(rèn)證
對應(yīng)要求:應(yīng)采用口令、密碼技術(shù)、生物技術(shù)等兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)對用戶進(jìn)行身份鑒別,且其中一種鑒別技術(shù)至少應(yīng)使用密碼技術(shù)來實現(xiàn)。
判例內(nèi)容:重要核心設(shè)備、操作系統(tǒng)等未采用兩種或兩種以上鑒別技術(shù)對用戶身份進(jìn)行鑒別。例如僅使用用戶名/口令方式進(jìn)行身份驗證,削弱了管理員賬戶的安全性,無法避免賬號的未授權(quán)竊取或違規(guī)使用,可判定為高風(fēng)險。
適用范圍:3級及以上系統(tǒng)。
滿足條件(同時):
1、3級及以上系統(tǒng);
2、重要核心設(shè)備、操作系統(tǒng)等通過不可控網(wǎng)絡(luò)環(huán)境遠(yuǎn)程進(jìn)行管理;
3、設(shè)備未啟用兩種或兩種以上鑒別技術(shù)對用戶身份進(jìn)行鑒別;4級系統(tǒng)多種鑒別技術(shù)中未用到密碼技術(shù)或生物技術(shù)。
補償措施:
1、如設(shè)備通過本地登錄方式(非網(wǎng)絡(luò)方式)維護(hù),本地物理環(huán)境可控,可酌情降低風(fēng)險等級。
2、采用兩重用戶名/口令認(rèn)證措施(兩重口令不同),例如身份認(rèn)證服務(wù)器、堡壘機等手段,可酌情降低風(fēng)險等級。
3、如設(shè)備所在物理環(huán)境、網(wǎng)絡(luò)環(huán)境安全可控,網(wǎng)絡(luò)竊聽、違規(guī)接入等隱患較小,口令策略和復(fù)雜度、長度符合要求的情況下,可酌情降低風(fēng)險等級。
4、可根據(jù)被測對象的作用以及重要程度,根據(jù)實際情況,酌情判斷風(fēng)險等級。
整改建議:建議重要核心設(shè)備、操作系統(tǒng)等增加除用戶名/口令以外的身份鑒別技術(shù),如密碼/令牌、生物鑒別方式等,實現(xiàn)雙因子身份鑒別,增強身份鑒別的安全力度。
2、訪問控制
默認(rèn)口令處理
對應(yīng)要求:應(yīng)重命名或刪除默認(rèn)賬戶,修改默認(rèn)賬戶的默認(rèn)口令。
判例內(nèi)容:網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安全設(shè)備、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫等默認(rèn)賬號的默認(rèn)口令未修改,使用默認(rèn)口令進(jìn)行登錄設(shè)備,可判定為高風(fēng)險。
適用范圍:所有系統(tǒng)。
滿足條件(同時):
1、未修改默認(rèn)帳戶的默認(rèn)口令;
2、可使用該默認(rèn)口令賬號登錄。
補償措施:無。
整改建議:建議網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安全設(shè)備、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫等重命名或刪除默認(rèn)管理員賬戶,修改默認(rèn)密碼,使其具備一定的強度,增強賬戶安全性。
3、安全審計
設(shè)備安全審計措施
對應(yīng)要求:應(yīng)啟用安全審計功能,審計覆蓋到每個用戶,對重要的用戶行為和重要安全事件進(jìn)行審計。
判例內(nèi)容:重要核心網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安全設(shè)備、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫等未開啟任何審計功能,無法對重要的用戶行為和重要安全事件進(jìn)行審計,也無法對事件進(jìn)行溯源,可判定為高風(fēng)險。
適用范圍:3級及以上系統(tǒng)。
滿足條件(同時):
1、3級及以上系統(tǒng)
2、重要核心網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安全設(shè)備、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫等未開啟任何審計功能,無法對重要的用戶行為和重要安全事件進(jìn)行審計;
3、無其他技術(shù)手段對重要的用戶行為和重要安全事件進(jìn)行溯源。
補償措施:
1、如使用堡壘機或其他第三方審計工具進(jìn)行日志審計,能有效記錄用戶行為和重要安全事件,可視為等效措施,判符合。
2、如通過其他技術(shù)或管理手段能對事件進(jìn)行溯源的,可酌情降低風(fēng)險等級。
3、如核查對象非重要核心設(shè)備,對整個信息系統(tǒng)影響有限的情況下,可酌情降低風(fēng)險等級。
整改建議:建議在重要核心設(shè)備、安全設(shè)備、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫性能允許的前提下,開啟用戶操作類和安全事件類審計策略或使用第三方日志審計工具,實現(xiàn)對相關(guān)設(shè)備操作與安全行為的全面審計記錄,保證發(fā)生安全問題時能夠及時溯源。
4、入侵防范
不必要服務(wù)處置
對應(yīng)要求:應(yīng)關(guān)閉不需要的系統(tǒng)服務(wù)、默認(rèn)共享和高危端口。
判例內(nèi)容:網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安全設(shè)備、操作系統(tǒng)等存在多余系統(tǒng)服務(wù)/默認(rèn)共享/高危端口存在,且存在可被利用的高危漏洞或重大安全隱患,可判定為高風(fēng)險。
適用范圍:所有系統(tǒng)。
滿足條件:操作系統(tǒng)上的多余系統(tǒng)服務(wù)/默認(rèn)共享/高危端口存在可被利用的高風(fēng)險漏洞或重大安全隱患。
補償措施:如通過其他技術(shù)手段能降低漏洞影響,可酌情降低風(fēng)險等級。
整改建議:建議網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安全設(shè)備、操作系統(tǒng)等關(guān)閉不必要的服務(wù)和端口,減少后門等安全漏洞;根據(jù)自身應(yīng)用需求,需要開啟共享服務(wù)的,應(yīng)合理設(shè)置相關(guān)配置,如設(shè)置賬戶權(quán)限等。
管理終端管控措施
對應(yīng)要求:應(yīng)通過設(shè)定終端接入方式或網(wǎng)絡(luò)地址范圍對通過網(wǎng)絡(luò)進(jìn)行管理的管理終端進(jìn)行限制。
判例內(nèi)容:通過不可控網(wǎng)絡(luò)環(huán)境遠(yuǎn)程管理的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安全設(shè)備、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫等,未采取技術(shù)手段對管理終端進(jìn)行限制,可判定為高風(fēng)險。
適用范圍:3級及以上系統(tǒng)。
滿足條件(同時):
1、3級及以上系統(tǒng);
2、可通過不可控網(wǎng)絡(luò)環(huán)境遠(yuǎn)程進(jìn)行管理;
3、未采取技術(shù)手段對管理終端進(jìn)行管控(管控措施包括但不限于終端接入管控、網(wǎng)絡(luò)地址范圍限制、堡壘機等)。
補償措施:如管理終端部署在運維區(qū)、可控網(wǎng)絡(luò)或采用多種身份鑒別方式等技術(shù)措施,可降低終端管控不善所帶來的安全風(fēng)險的,可酌情降低風(fēng)險等級。
整改建議:建議通過技術(shù)手段,對管理終端進(jìn)行限制。
已知重大漏洞修補
對應(yīng)要求:應(yīng)能發(fā)現(xiàn)可能存在的已知漏洞,并在經(jīng)過充分測試評估后,及時修補漏洞。
判例內(nèi)容:對于一些互聯(lián)網(wǎng)直接能夠訪問到的網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安全設(shè)備、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫等,如存在外界披露的重大漏洞,未及時修補更新,無需考慮是否有POC攻擊代碼,可判定為高風(fēng)險。
適用范圍:所有系統(tǒng)。
滿足條件(同時):
1、該設(shè)備可通過互聯(lián)網(wǎng)訪問;
2、該設(shè)備型號、版本存在外界披露的重大安全漏洞;
3、未及時采取修補或其他有效防范措施。
補償措施:
1、如相關(guān)漏洞暴露在可控的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境,可酌情降低風(fēng)險等級。
2、如某網(wǎng)絡(luò)設(shè)備的WEB管理界面存在高風(fēng)險漏洞,而該WEB管理界面只能通過特定IP或特定可控環(huán)境下才可訪問,可酌情降低風(fēng)險等級。
整改建議:建議訂閱安全廠商漏洞推送或本地安裝安全軟件,及時了解漏洞動態(tài),在充分測試評估的基礎(chǔ)上,彌補嚴(yán)重安全漏洞。
測試發(fā)現(xiàn)漏洞修補
對應(yīng)要求:應(yīng)能發(fā)現(xiàn)可能存在的已知漏洞,并在經(jīng)過充分測試評估后,及時修補漏洞。
判例內(nèi)容:通過驗證測試或滲透測試能夠確認(rèn)并利用的,可對網(wǎng)絡(luò)設(shè)備、安全設(shè)備、操作系統(tǒng)、數(shù)據(jù)庫等造成重大安全隱患的漏洞(包括但不限于緩沖區(qū)溢出、提權(quán)漏洞、遠(yuǎn)程代碼執(zhí)行、嚴(yán)重邏輯缺陷、敏感數(shù)據(jù)泄露等),可判定為高風(fēng)險。
適用范圍:所有系統(tǒng)。
滿足條件(同時):
1、存在可被利用的高風(fēng)險漏洞;
2、通過驗證測試或滲透測試確認(rèn)該高風(fēng)險漏洞可能對該設(shè)備造成重大安全隱患。
補償措施:只有在相關(guān)設(shè)備所在的物理、網(wǎng)絡(luò)、管理環(huán)境嚴(yán)格受控,發(fā)生攻擊行為可能性較小的情況下,方可酌情降低風(fēng)險等級;對于互聯(lián)網(wǎng)可訪問到的設(shè)備,原則上不宜降低其風(fēng)險等級。
整改建議:建議在充分測試的情況下,及時對設(shè)備進(jìn)行補丁更新,修補已知的高風(fēng)險安全漏洞;此外,還應(yīng)定期對設(shè)備進(jìn)行漏掃,及時處理發(fā)現(xiàn)的風(fēng)險漏洞,提高設(shè)備穩(wěn)定性與安全性。
5、惡意代碼防范
操作系統(tǒng)惡意代碼防范
對應(yīng)要求:應(yīng)采用主動免疫可信驗證機制及時識別入侵和病毒行為,并將其有效阻斷。
判例內(nèi)容:Windows操作系統(tǒng)未安裝防惡意代碼軟件,并進(jìn)行統(tǒng)一管理,無法防止來自外部的惡意攻擊或系統(tǒng)漏洞帶來的危害,可判定為高風(fēng)險。
適用范圍:所有系統(tǒng)。
滿足條件(任意條件):
1、Windows操作系統(tǒng)未安裝殺毒軟件。
2、Windows操作系統(tǒng)安裝的殺毒軟件病毒庫一月以上未更新。(可根據(jù)服務(wù)器部署環(huán)境、行業(yè)或系統(tǒng)特性縮短或延長病毒庫更新周期)
補償措施:
1、如一個月以上未更新,但有完備的補丁更新/測試計劃,且有歷史計劃執(zhí)行記錄的,可根據(jù)服務(wù)器部署環(huán)境、行業(yè)或系統(tǒng)特性酌情降低風(fēng)險等級。
2、可與網(wǎng)絡(luò)安全部分中的入侵防范和訪問控制措施相結(jié)合來綜合評定風(fēng)險,如網(wǎng)絡(luò)層部署了惡意代碼防范設(shè)備,可酌情降低風(fēng)險等級。
3、對與外網(wǎng)完全物理隔離的系統(tǒng),其網(wǎng)絡(luò)環(huán)境、USB介質(zhì)等管控措施較好,可酌情降低風(fēng)險等級。
整改建議:建議操作系統(tǒng)統(tǒng)一部署防病毒軟件,或采用集成性質(zhì)防病毒服務(wù)器或虛擬化底層防病毒措施,并及時更新病毒庫,抵擋外部惡意代碼攻擊。
No.2
應(yīng)用系統(tǒng)
1、身份鑒別
口令策略
對應(yīng)要求:應(yīng)對登錄的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識和鑒別,身份標(biāo)識具有唯一性,身份鑒別信息具有復(fù)雜度要求并定期更換。
判例內(nèi)容:應(yīng)用系統(tǒng)無任何用戶口令復(fù)雜度校驗機制,校驗機制包括口令的長度、復(fù)雜度等,可判定為高風(fēng)險。
適用范圍:所有系統(tǒng)。
滿足條件(同時):
1、應(yīng)用系統(tǒng)無口令長度、復(fù)雜度校驗機制;
2、可設(shè)置6位以下,單個數(shù)字或連續(xù)數(shù)字或相同數(shù)字等易猜測的口令。
補償措施:
1、如應(yīng)用系統(tǒng)采用多種身份鑒別認(rèn)證技術(shù)的,即使有口令也無法直接登錄應(yīng)用系統(tǒng)的,可酌情降低風(fēng)險等級。
2、如應(yīng)用系統(tǒng)僅為內(nèi)部管理系統(tǒng),只能內(nèi)網(wǎng)訪問,且訪問人員相對可控,可酌情降低風(fēng)險等級。
3、如應(yīng)用系統(tǒng)口令校驗機制不完善,如只有部分校驗機制,可根據(jù)實際情況,酌情降低風(fēng)險等級。
4、特定應(yīng)用場景中的口令(如PIN碼)可根據(jù)相關(guān)要求,酌情判斷風(fēng)險等級。
整改建議:建議應(yīng)用系統(tǒng)對用戶的賬戶口令長度、復(fù)雜度進(jìn)行校驗,如要求系統(tǒng)賬戶口令至少8位,由數(shù)字、字母或特殊字符中2種方式組成;對于如PIN碼等特殊用途的口令,應(yīng)設(shè)置弱口令庫,通過對比方式,提高用戶口令質(zhì)量。
弱口令
對應(yīng)要求:應(yīng)對登錄的用戶進(jìn)行身份標(biāo)識和鑒別,身份標(biāo)識具有唯一性,身份鑒別信息具有復(fù)雜度要求并定期更換。
判例內(nèi)容:應(yīng)用系統(tǒng)存在易被猜測的常用/弱口令帳戶,可判定為高風(fēng)險。
適用范圍:所有系統(tǒng)。
滿足條件:通過滲透測試或常用/弱口令嘗試,發(fā)現(xiàn)應(yīng)用系統(tǒng)中存在可被登錄弱口令帳戶。
補償措施:如該弱口令帳號為前臺自行注冊,自行修改的普通用戶帳戶,被猜測登錄后只會影響單個用戶,而不會對整個應(yīng)用系統(tǒng)造成安全影響的,可酌情降低風(fēng)險等級。
整改建議:建議應(yīng)用系統(tǒng)通過口令長度、復(fù)雜度校驗、常用/弱口令庫比對等方式,提高應(yīng)用系統(tǒng)口令質(zhì)量。
登錄失敗處理
對應(yīng)要求:應(yīng)具有登錄失敗處理功能,應(yīng)配置并啟用結(jié)束會話、限制非法登錄次數(shù)和當(dāng)?shù)卿涍B接超時自動退出等相關(guān)措施。
判例內(nèi)容:可通過互聯(lián)網(wǎng)登錄的應(yīng)用系統(tǒng)未提供任何登錄失敗處理措施,攻擊者可進(jìn)行口令猜測,可判定為高風(fēng)險。
適用范圍:3級及以上系統(tǒng)。
滿足條件:
1、3級及以上系統(tǒng);
2、可通過互聯(lián)網(wǎng)登錄,且對帳號安全性要求較高,如帳戶涉及金融、個人隱私信息、后臺管理等;
3、對連續(xù)登錄失敗無任何處理措施;
4、攻擊者可利用登錄界面進(jìn)行口令猜測。
補償措施:
1、如應(yīng)用系統(tǒng)采用多種身份鑒別認(rèn)證技術(shù)的,可酌情降低風(fēng)險等級。
2、僅通過內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)訪問的內(nèi)部/后臺管理系統(tǒng),如訪問人員相對可控,可酌情降低風(fēng)險等級。
3、如登錄頁面采用圖像驗證碼等技術(shù)可在一定程度上提高自動化手段進(jìn)行口令暴力破解難度的,可酌情降低風(fēng)險等級。
4、可根據(jù)登錄帳戶的重要程度、影響程度,可酌情判斷風(fēng)險等級。但如果登錄帳戶涉及到金融行業(yè)、個人隱私信息、信息發(fā)布、后臺管理等,不宜降低風(fēng)險等級。
整改建議:建議應(yīng)用系統(tǒng)提供登錄失敗處理功能(如帳戶鎖定、多重認(rèn)證等),防止攻擊者進(jìn)行口令暴力破解。
雙因素認(rèn)證
對應(yīng)要求:應(yīng)采用口令、密碼技術(shù)、生物技術(shù)等兩種或兩種以上組合的鑒別技術(shù)對用戶進(jìn)行身份鑒別,且其中一種鑒別技術(shù)至少應(yīng)使用密碼技術(shù)來實現(xiàn)。
判例內(nèi)容:通過互聯(lián)網(wǎng)方式訪問,且涉及大額資金交易、核心業(yè)務(wù)等操作的系統(tǒng),在進(jìn)行重要操作前應(yīng)采用兩種或兩種以上方式進(jìn)行身份鑒別,如只采用一種驗證方式進(jìn)行鑒別,可判定為高風(fēng)險。
適用范圍:3級及以上系統(tǒng)。
滿足條件(同時):
1、3級及以上系統(tǒng);
2、通過互聯(lián)網(wǎng)方式訪問的系統(tǒng),在進(jìn)行涉及大額資金交易、核心業(yè)務(wù)等重要操作前未啟用兩種或兩種以上鑒別技術(shù)對用戶身份進(jìn)行鑒別;4級系統(tǒng)多種鑒別技術(shù)中未用到密碼技術(shù)或生物技術(shù)。
補償措施:
1、采用兩重用戶名/口令認(rèn)證措施,且兩重口令不可相同等情況,可酌情降低風(fēng)險等級。
2、如應(yīng)用服務(wù)訪問的網(wǎng)絡(luò)環(huán)境安全可控,網(wǎng)絡(luò)竊聽、違規(guī)接入等隱患較小,口令策略和復(fù)雜度、長度符合要求的情況下,可酌情降低風(fēng)險等級。
3、在完成重要操作前的不同階段兩次或兩次以上使用不同的方式進(jìn)行身份鑒別,可根據(jù)實際情況,酌情降低風(fēng)險等級。
4、涉及到主管部門認(rèn)可的業(yè)務(wù)形態(tài),例如快捷支付、小額免密支付等,可酌情降低風(fēng)險等級。
5、可根據(jù)被測對象中用戶的作用以及重要程度,在口令策略和復(fù)雜度、長度符合要求的情況下,可根據(jù)實際情況,酌情判斷風(fēng)險等級。
6、系統(tǒng)用戶群體為互聯(lián)網(wǎng)用戶,且冒名登錄、操作不會對系統(tǒng)或個人造成重大惡劣影響或經(jīng)濟損失的,可酌情判斷風(fēng)險等級。
整改建議:建議應(yīng)用系統(tǒng)增加除用戶名/口令以外的身份鑒別技術(shù),如密碼/令牌、生物鑒別方式等,實現(xiàn)雙因子身份鑒別,增強身份鑒別的安全力度。
2、訪問控制
登錄用戶權(quán)限控制
對應(yīng)要求:應(yīng)對登錄的用戶分配賬戶和權(quán)限。
判例內(nèi)容:應(yīng)用系統(tǒng)訪問控制功能存在缺失,無法按照設(shè)計策略控制用戶對系統(tǒng)功能、數(shù)據(jù)的訪問;可通過直接訪問URL等方式,在不登錄系統(tǒng)的情況下,非授權(quán)訪問系統(tǒng)功能模塊,可判定為高風(fēng)險。
適用范圍:所有系統(tǒng)。
滿足條件:可通過直接訪問URL等方式,在不登錄系統(tǒng)的情況下,非授權(quán)訪問系統(tǒng)重要功能模塊。
補償措施:
1、如應(yīng)用系統(tǒng)部署在可控網(wǎng)絡(luò),有其他防護(hù)措施能限制、監(jiān)控用戶行為的,可酌情降低風(fēng)險等級。
2、可根據(jù)非授權(quán)訪問模塊的重要程度、越權(quán)訪問的難度,酌情提高/減低風(fēng)險等級。
整改建議:建議完善訪問控制措施,對系統(tǒng)重要頁面、功能模塊進(jìn)行訪問控制,確保應(yīng)用系統(tǒng)不存在訪問控制失效情況。
默認(rèn)口令處理
對應(yīng)要求:應(yīng)重命名或刪除默認(rèn)賬戶,修改默認(rèn)賬戶的默認(rèn)口令。
判例內(nèi)容:應(yīng)用系統(tǒng)默認(rèn)賬號的默認(rèn)口令未修改,可利用該默認(rèn)口令登錄系統(tǒng),可判定為高風(fēng)險。
適用范圍:所有系統(tǒng)。
滿足條件(同時):
1、未修改默認(rèn)帳戶的默認(rèn)口令;
2、可使用該默認(rèn)口令賬號登錄。
補償措施:無。
整改建議:建議應(yīng)用系統(tǒng)重命名或刪除默認(rèn)管理員賬戶,修改默認(rèn)密碼,使其具備一定的強度,增強賬戶安全性。
訪問控制策略
對應(yīng)要求:應(yīng)由授權(quán)主體配置訪問控制策略,訪問控制策略規(guī)定主體對客體的訪問規(guī)則。
判例內(nèi)容:應(yīng)用系統(tǒng)訪問控制策略存在缺陷,可越權(quán)訪問系統(tǒng)功能模塊或查看、操作其他用戶的數(shù)據(jù)。如存在平行權(quán)限漏洞,低權(quán)限用戶越權(quán)訪問高權(quán)限功能模塊等,可判定為高風(fēng)險。
適用范圍:所有系統(tǒng)。
滿足條件:系統(tǒng)訪問控制策略存在缺陷,可越權(quán)訪問系統(tǒng)功能模塊或查看、操作其他用戶的數(shù)據(jù)。如存在平行權(quán)限漏洞,低權(quán)限用戶越權(quán)訪問高權(quán)限功能模塊等。
補償措施:
1、如應(yīng)用系統(tǒng)部署在可控網(wǎng)絡(luò),有其他防護(hù)措施能限制、監(jiān)控用戶行為的,可酌情降低風(fēng)險等級。
2、可根據(jù)非授權(quán)訪問模塊的重要程度、越權(quán)訪問的難度,酌情提高/減低風(fēng)險等級。
整改建議:建議完善訪問控制措施,對系統(tǒng)重要頁面、功能模塊進(jìn)行重新進(jìn)行身份、權(quán)限鑒別,確保應(yīng)用系統(tǒng)不存在訪問控制失效情況。
3、安全審計
安全審計措施
對應(yīng)要求:應(yīng)啟用安全審計功能,審計覆蓋到每個用戶,對重要的用戶行為和重要安全事件進(jìn)行審計。
判例內(nèi)容:應(yīng)用系統(tǒng)(包括前端系統(tǒng)和后臺管理系統(tǒng))無任何日志審計功能,無法對用戶的重要行為進(jìn)行審計,也無法對事件進(jìn)行溯源,可判定為高風(fēng)險。
適用范圍:3級及以上系統(tǒng)。
滿足條件(同時):
1、3級及以上系統(tǒng)
2、應(yīng)用系統(tǒng)無任何日志審計功能,無法對用戶的重要行為進(jìn)行審計;
3、無其他技術(shù)手段對重要的用戶行為和重要安全事件進(jìn)行溯源。
補償措施:
1、如有其他技術(shù)手段對重要的用戶行為進(jìn)行審計、溯源,可酌情降低風(fēng)險等級。
2、如審計記錄不全或?qū)徲嬘涗浻杏涗?,但無直觀展示,可根據(jù)實際情況,酌情降低風(fēng)險等級。
整改建議:建議應(yīng)用系統(tǒng)完善審計模塊,對重要用戶操作、行為進(jìn)行日志審計,審計范圍不僅針對前端用戶的操作、行為,也包括后臺管理員的重要操作。
4、入侵防范
數(shù)據(jù)有效性檢驗功能
對應(yīng)要求:應(yīng)提供數(shù)據(jù)有效性檢驗功能,保證通過人機接口輸入或通過通信接口輸入的內(nèi)容符合系統(tǒng)設(shè)定要求。
判例內(nèi)容:由于校驗機制缺失導(dǎo)致的應(yīng)用系統(tǒng)存在如SQL注入、跨站腳本、上傳漏洞等高風(fēng)險漏洞,可判定為高風(fēng)險。
適用范圍:所有系統(tǒng)。
滿足條件:
1、應(yīng)用系統(tǒng)存在如SQL注入、跨站腳本、上傳漏洞等可能導(dǎo)致敏感數(shù)據(jù)泄露、網(wǎng)頁篡改、服務(wù)器被入侵等安全事件的發(fā)生,造成嚴(yán)重后果的高風(fēng)險漏洞;
2、無其他技術(shù)手段對該漏洞進(jìn)行防范。
補償措施:
1、如應(yīng)用系統(tǒng)存在SQL注入、跨站腳本等高風(fēng)險漏洞,但是系統(tǒng)部署了WAF、云盾等應(yīng)用防護(hù)產(chǎn)品,在防護(hù)體系下無法成功利用,可酌情降低風(fēng)險等級。
2、不與互聯(lián)網(wǎng)交互的內(nèi)網(wǎng)系統(tǒng),可根據(jù)系統(tǒng)重要程度、漏洞危害情況等,酌情判斷風(fēng)險等級。
整改建議:建議通過修改代碼的方式,對數(shù)據(jù)有效性進(jìn)行校驗,提交應(yīng)用系統(tǒng)的安全性,防止相關(guān)漏洞的出現(xiàn)。
已知重大漏洞修補
對應(yīng)要求:應(yīng)能發(fā)現(xiàn)可能存在的已知漏洞,并在經(jīng)過充分測試評估后,及時修補漏洞。
判例內(nèi)容:應(yīng)用系統(tǒng)所使用的環(huán)境、框架、組件等存在可被利用的高風(fēng)險漏洞,導(dǎo)致敏感數(shù)據(jù)泄露、網(wǎng)頁篡改、服務(wù)器被入侵等安全事件的發(fā)生,可能造成嚴(yán)重后果的,可判定為高風(fēng)險。
適用范圍:所有系統(tǒng)。
滿足條件(同時):
1、應(yīng)用系統(tǒng)所使用的環(huán)境、框架、組件等存在可被利用的,可能導(dǎo)致敏感數(shù)據(jù)泄露、網(wǎng)頁篡改、服務(wù)器被入侵等安全事件的發(fā)生,造成嚴(yán)重后果的高風(fēng)險漏洞;
2、無其他有效技術(shù)手段對該漏洞進(jìn)行防范。
補償措施:
1、如應(yīng)用系統(tǒng)使用的環(huán)境、框架、組件等存在高風(fēng)險漏洞,但是系統(tǒng)部署了WAF、云盾等應(yīng)用防護(hù)產(chǎn)品,在防護(hù)體系下無法成功利用,可酌情降低風(fēng)險等級。
2、不與互聯(lián)網(wǎng)交互的內(nèi)網(wǎng)系統(tǒng),可通過分析內(nèi)網(wǎng)環(huán)境對相關(guān)漏洞的影響、危害以及利用難度,酌情提高/降低風(fēng)險等級。
整改建議:建議定期對應(yīng)用系統(tǒng)進(jìn)行漏洞掃描,對可能存在的已知漏洞,在重復(fù)測試評估后及時進(jìn)行修補,降低安全隱患。
測試發(fā)現(xiàn)漏洞修補
對應(yīng)要求:應(yīng)能發(fā)現(xiàn)可能存在的已知漏洞,并在經(jīng)過充分測試評估后,及時修補漏洞。
判例內(nèi)容:如應(yīng)用系統(tǒng)的業(yè)務(wù)功能(如密碼找回功能等)存在高風(fēng)險安全漏洞或嚴(yán)重邏輯缺陷,可能導(dǎo)致修改任意用戶密碼、繞過安全驗證機制非授權(quán)訪問等情況,可判定為高風(fēng)險。
適用范圍:所有系統(tǒng)。
滿足條件:通過測試,發(fā)現(xiàn)應(yīng)用系統(tǒng)的業(yè)務(wù)功能(如密碼找回功能等)存在高風(fēng)險安全漏洞或嚴(yán)重邏輯缺陷,可能導(dǎo)致修改任意用戶密碼、繞過安全驗證機制非授權(quán)訪問等情況。
補償措施:無。
整改建議:建議通過修改應(yīng)用程序的方式對發(fā)現(xiàn)的高風(fēng)險/嚴(yán)重邏輯缺陷進(jìn)行修補,避免出現(xiàn)安全隱患。
5、數(shù)據(jù)完整性
傳輸完整性保護(hù)
對應(yīng)要求:應(yīng)采用密碼技術(shù)保證重要數(shù)據(jù)在傳輸過程中的完整性,包括但不限于鑒別數(shù)據(jù)、重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、重要審計數(shù)據(jù)、重要配置數(shù)據(jù)、重要視頻數(shù)據(jù)和重要個人信息等。
判例內(nèi)容:對傳輸完整性要求較高的系統(tǒng),如未采取任何措施保障重要數(shù)據(jù)傳輸完整性,重要數(shù)據(jù)在傳輸過程中被篡改可能造成嚴(yán)重后果的,可判定為高風(fēng)險。
適用范圍:對數(shù)據(jù)傳輸完整性要求較高的3級及以上系統(tǒng)。
滿足條件(同時):
1、3級及以上系統(tǒng);
2、未對傳輸?shù)闹匾獢?shù)據(jù)進(jìn)行完整性保護(hù);
3、通過中間人劫持等攻擊技術(shù)修改傳輸數(shù)據(jù),可能對系統(tǒng)造成重大安全影響。
補償措施:
1、如通過技術(shù)手段確保無法對傳輸數(shù)據(jù)進(jìn)行修改,可酌情降低風(fēng)險等級。
2、可根據(jù)傳輸數(shù)據(jù)的重要程度、傳輸數(shù)據(jù)篡改的難度、篡改后造成的影響等情況,酌情提高/降低風(fēng)險等級。
整改建議:建議在應(yīng)用層通過密碼技術(shù)確保傳輸數(shù)據(jù)的完整性,并在服務(wù)器端對數(shù)據(jù)有效性進(jìn)行校驗,確保只處理未經(jīng)修改的數(shù)據(jù)。
6、數(shù)據(jù)保密性
傳輸保密性保護(hù)
對應(yīng)要求:應(yīng)采用密碼技術(shù)保證重要數(shù)據(jù)在傳輸過程中的保密性,包括但不限于鑒別數(shù)據(jù)、重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和重要個人信息等。
判例內(nèi)容:用戶鑒別信息、公民敏感信息數(shù)據(jù)或重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等以明文方式在不可控網(wǎng)絡(luò)中傳輸,可判定為高風(fēng)險。
適用范圍:3級及以上系統(tǒng)。
滿足條件(同時):
1、3級及以上系統(tǒng);
2、用戶身份認(rèn)證信息、個人敏感信息數(shù)據(jù)或重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)等以明文方式在不可控網(wǎng)絡(luò)中傳輸。
補償措施:
1、如使用網(wǎng)絡(luò)加密的技術(shù)確保數(shù)據(jù)在加密通道中傳輸,可根據(jù)實際情況,視為等效措施,判為符合。
2、如敏感信息在可控網(wǎng)絡(luò)中傳輸,網(wǎng)絡(luò)竊聽等風(fēng)險較低,可酌情降低風(fēng)險等級。
整改建議:建議采用密碼技術(shù)確保重要數(shù)據(jù)在傳輸過程中的保密性。
存儲保密性保護(hù)
對應(yīng)要求:應(yīng)采用密碼技術(shù)保證重要數(shù)據(jù)在存儲過程中的保密性,包括但不限于鑒別數(shù)據(jù)、重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)和重要個人信息等。
判例內(nèi)容:用戶身份認(rèn)證信息、個人敏感信息數(shù)據(jù)、重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、行業(yè)主管部門定義的非明文存儲類數(shù)據(jù)等以明文方式存儲,且無其他有效保護(hù)措施,可判定為高風(fēng)險。
適用范圍:所有系統(tǒng)。
滿足條件(同時):
1、用戶身份認(rèn)證信息、個人敏感信息數(shù)據(jù)、重要業(yè)務(wù)數(shù)據(jù)、行業(yè)主管部門定義的非明文存儲類數(shù)據(jù)等以明文方式存儲;
2、無其他有效數(shù)據(jù)保護(hù)措施。
補償措施:如采取區(qū)域隔離、部署數(shù)據(jù)庫安全審計等安全防護(hù)措施的,可通過分析造成信息泄露的難度和影響程度,酌情降低風(fēng)險等級。
整改建議:采用密碼技術(shù)保證重要數(shù)據(jù)在存儲過程中的保密性。
7、數(shù)據(jù)備份恢復(fù)
數(shù)據(jù)備份措施
對應(yīng)要求:應(yīng)提供重要數(shù)據(jù)的本地數(shù)據(jù)備份與恢復(fù)功能。
判例內(nèi)容:應(yīng)用系統(tǒng)未提供任何數(shù)據(jù)備份措施,一旦遭受數(shù)據(jù)破壞,無法進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)的,可判定為高風(fēng)險。
適用范圍:所有系統(tǒng)。
滿足條件:應(yīng)用系統(tǒng)未提供任何數(shù)據(jù)備份措施,一旦遭受數(shù)據(jù)破壞,無法進(jìn)行數(shù)據(jù)恢復(fù)。
補償措施:無。
整改建議:建議建立備份恢復(fù)機制,定期對重要數(shù)據(jù)進(jìn)行備份以及恢復(fù)測試,確保在出現(xiàn)數(shù)據(jù)破壞時,可利用備份數(shù)據(jù)進(jìn)行恢復(fù)。
異地備份措施
對應(yīng)要求:應(yīng)提供異地實時備份功能,利用通信網(wǎng)絡(luò)將重要數(shù)據(jù)實時備份至備份場地。
判例內(nèi)容:對系統(tǒng)、數(shù)據(jù)容災(zāi)要求較高的系統(tǒng),如金融、醫(yī)療衛(wèi)生、社會保障等行業(yè)系統(tǒng),如無異地數(shù)據(jù)災(zāi)備措施,或異地備份機制無法滿足業(yè)務(wù)需要,可判定為高風(fēng)險。
適用范圍:對系統(tǒng)、數(shù)據(jù)容災(zāi)要求較高的3級及以上系統(tǒng)。
滿足條件(同時):
1、3級及以上系統(tǒng);
2、對容災(zāi)要求較高的系統(tǒng);
3、系統(tǒng)無異地數(shù)據(jù)備份措施,或異地備份機制無法滿足業(yè)務(wù)需要。
補償措施:
1、一般來說同城異地機房直接距離不低于為30公里,跨省市異地機房直線距離不低于100公里,如距離上不達(dá)標(biāo),可酌情降低風(fēng)險等級。
2、系統(tǒng)數(shù)據(jù)備份機制存在一定時間差,若被測單位評估可接受時間差內(nèi)數(shù)據(jù)丟失,可酌情降低風(fēng)險等級。
3、可根據(jù)系統(tǒng)容災(zāi)要求及行業(yè)主管部門相關(guān)要求,根據(jù)實際情況酌情提高/減低風(fēng)險等級。
整改建議:建議設(shè)置異地災(zāi)備機房,并利用通信網(wǎng)絡(luò)將重要數(shù)據(jù)實時備份至備份場地。
數(shù)據(jù)處理冗余措施
對應(yīng)要求:應(yīng)提供重要數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)的熱冗余,保證系統(tǒng)的高可用性。
判例內(nèi)容:對數(shù)據(jù)處理可用性要求較高系統(tǒng)(如金融行業(yè)系統(tǒng)、競拍系統(tǒng)、大數(shù)據(jù)平臺等),應(yīng)采用熱冗余技術(shù)提高系統(tǒng)的可用性,若核心處理節(jié)點(如服務(wù)器、DB等)存在單點故障,可判定為高風(fēng)險。
適用范圍:對數(shù)據(jù)處理可用性要求較高的3級及以上系統(tǒng)。
滿足條件(同時):
1、3級及以上系統(tǒng);
2、對數(shù)據(jù)處理可用性要求較高系統(tǒng);
3、處理重要數(shù)據(jù)的設(shè)備(如服務(wù)器、DB等)未采用熱冗余技術(shù),發(fā)生故障可能導(dǎo)致系統(tǒng)停止運行。
補償措施:如當(dāng)前采取的恢復(fù)手段,能夠確保被測單位評估的RTO在可接受范圍內(nèi),可根據(jù)實際情況酌情降低風(fēng)險等級。
整改建議:建議對重要數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)采用熱冗余技術(shù),提高系統(tǒng)的可用性。
異地災(zāi)難備份中心
對應(yīng)要求:應(yīng)建立異地災(zāi)難備份中心,提供業(yè)務(wù)應(yīng)用的實時切換。
判例內(nèi)容:對容災(zāi)、可用性要求較高的系統(tǒng),如金融行業(yè)系統(tǒng),如未設(shè)立異地應(yīng)用級容災(zāi)中心,或異地應(yīng)用級容災(zāi)中心無法實現(xiàn)業(yè)務(wù)切換,可判定為高風(fēng)險。
適用范圍:對容災(zāi)、可用性要求較高的4級系統(tǒng)。
滿足條件(同時):
1、4級系統(tǒng);
2、對容災(zāi)、可用性要求較高的系統(tǒng);
3、未設(shè)立異地應(yīng)用級容災(zāi)中心,或異地應(yīng)用級容災(zāi)中心無法實現(xiàn)業(yè)務(wù)切換。
補償措施:如當(dāng)前采取的恢復(fù)手段,能夠確保被測單位評估的RTO在可接受范圍內(nèi),可根據(jù)實際情況酌情降低風(fēng)險等級。
整改建議:建議對重要數(shù)據(jù)處理系統(tǒng)采用熱冗余技術(shù),提高系統(tǒng)的可用性。
8、剩余信息保護(hù)
鑒別信息釋放措施
對應(yīng)要求:應(yīng)保證鑒別信息所在的存儲空間被釋放或重新分配前得到完全清除。
判例內(nèi)容:身份鑒別信息釋放或清除機制存在缺陷,如在正常進(jìn)行釋放或清除身份鑒別信息操作后,仍可非授權(quán)訪問系統(tǒng)資源或進(jìn)行操作,可判定為高風(fēng)險。
適用范圍:所有系統(tǒng)。
滿足條件(同時):
1、身份鑒別信息釋放或清除機制存在缺陷;
2、利用剩余鑒別信息,可非授權(quán)訪問系統(tǒng)資源或進(jìn)行操作。
補償措施:無。
整改建議:建議完善鑒別信息釋放/清除機制,確保在執(zhí)行釋放/清除相關(guān)操作后,鑒別信息得到完全釋放/清除。
敏感數(shù)據(jù)釋放措施
對應(yīng)要求:應(yīng)保證存有敏感數(shù)據(jù)的存儲空間被釋放或重新分配前得到完全清除。
判例內(nèi)容:身份鑒別信息釋放或清除機制存在缺陷,如在正常進(jìn)行釋放或清除身份鑒別信息操作后,仍可非授權(quán)訪問系統(tǒng)資源或進(jìn)行操作,可判定為高風(fēng)險。
適用范圍:3級及以上系統(tǒng)。
滿足條件(同時):
1、3級及以上系統(tǒng);
2、敏感數(shù)據(jù)釋放或清除機制存在缺陷;
3、利用剩余信息,可非授權(quán)獲得相關(guān)敏感數(shù)據(jù)。
補償措施:如因特殊業(yè)務(wù)需要,需要在存儲空間保留敏感數(shù)據(jù),相關(guān)敏感數(shù)據(jù)進(jìn)行了有效加密/脫敏處理的,且有必要的提示信息,可根據(jù)實際情況,酌情降低風(fēng)險等級。
整改建議:建議完善敏感數(shù)據(jù)釋放/清除機制,確保在執(zhí)行釋放/清除相關(guān)操作后,敏感數(shù)據(jù)得到完全釋放/清除。
9、個人信息保護(hù)
個人信息采集、存儲
對應(yīng)要求:應(yīng)僅采集和保存業(yè)務(wù)必需的用戶個人信息。
判例內(nèi)容:在采集和保存用戶個人信息時,應(yīng)通過正式渠道獲得用戶同意、授權(quán),如在未授權(quán)情況下,采取、存儲用戶個人隱私信息,可判定為高風(fēng)險。
適用范圍:所有系統(tǒng)。
滿足條件(任意條件):
1、在未授權(quán)情況下,采取、存儲用戶個人隱私信息,無論該信息是否是業(yè)務(wù)需要。
2、采集、保存法律法規(guī)、主管部門嚴(yán)令禁止采集、保存的用戶隱私信息。
補償措施:如在用戶同意、授權(quán)的情況下,采集和保存業(yè)務(wù)非必需的用戶個人信息,可根據(jù)實際情況,酌情提高/降低風(fēng)險等級。
整改建議:建議通過官方正式渠道向用戶表明采集信息的內(nèi)容、用途以及相關(guān)的安全責(zé)任,并在用戶同意、授權(quán)的情況下采集、保存業(yè)務(wù)必需的用戶個人信息。
個人信息訪問、使用
對應(yīng)要求:應(yīng)禁止未授權(quán)訪問和非法使用用戶個人信息。
判例內(nèi)容:未授權(quán)訪問和非法使用個人信息,如在未授權(quán)情況下將用戶信息提交給第三方處理,未脫敏的情況下用于其他業(yè)務(wù)用途,未嚴(yán)格控制個人信息查詢以及導(dǎo)出權(quán)限,非法買賣、泄露用戶個人信息等,可判定為高風(fēng)險。
適用范圍:所有系統(tǒng)。
滿足條件(任意條件):
1、在未授權(quán)情況下將用戶個人信息共享給其他公司、機構(gòu)、個人(國家、法律規(guī)定的公安、司法機構(gòu)除外)。
2、未脫敏的情況下用于其他非核心業(yè)務(wù)系統(tǒng)或測試環(huán)境等。
3、未嚴(yán)格控制個人信息查詢以及導(dǎo)出權(quán)限。
4、非法買賣、泄露用戶個人信息。
補償措施:如互聯(lián)網(wǎng)系統(tǒng)在收集用戶的個人敏感信息前,數(shù)據(jù)收集方明確數(shù)據(jù)的用途,可能涉及使用數(shù)據(jù)的單位、機構(gòu),權(quán)責(zé)清晰,并根據(jù)各自職責(zé)與用戶簽訂個人信息保密協(xié)議和個人信息收集聲明許可協(xié)議的,可根據(jù)實際情況酌情提降低風(fēng)險等級。
整改建議:建議通過官方正式渠道向用戶表明采集信息的內(nèi)容、用途以及相關(guān)的安全責(zé)任,并在用戶同意、授權(quán)的情況下采集、保存業(yè)務(wù)必需的用戶個人信息,通過技術(shù)和管理手段,防止未授權(quán)訪問和非法使用。
(本文屬知識庫及科普性質(zhì),資料來源互聯(lián)網(wǎng),版權(quán)歸原作者所有)